GOVERNANCE 公司治理

誠信經營推動小組
主要職責如下:
  1. 檢視修訂公司組織架構、管理辦法,以符合法令遵循,建置有效的公司治理架​構、保障股東權益、強化董事會職能、尊重利害關係人權益、提昇資訊透明度並每年一次於董事會報告履行情形、採行措施及推動成效。
  2. 董事會召開前徵詢各董事意見以規劃擬訂議案且於會議召開七日前提供相關會議資料,以利董事審閱。
  3. 股東會每年依法定期限登記開會日期,並於法定期限內製作及申報開會通知、議事手冊與議事錄。
  4. 每年檢視公司治理評鑑達標情形以檢討及改善。
從業道德
為落實誠信經營政策,並積極防範不誠信行為,若您發現本公司員工或任何代表本公司的相關人士疑涉及貪汙、舞弊等不合法與不道德之行為或可能與德記洋行誠信經營守則牴觸時,請讓我們知道,本公司將由稽核室審慎處理,請以下列方式反應,非常感謝您的協助。
E-mail信箱:audit@taitnet.com.tw
電話:06-2536789轉8961   


109年度執行情形
食品安全管理
本公司係屬與「食安」高度相關之民生產業,因此特別著重「誠信經營守則」第七條第七款「食安風險」之防範措施,109年在此方面之防範措施及推動成效,擇要摘列如下:
  • 法規遵循:每週取得食品安全資訊週刊並由食安管理室專人蒐集相關資訊,及時掌握法規變動的訊息,透過法規鑑別系統進行鑑別及盤點,並檢討因應措施。
  • 食安宣導:食安管理室於每月進行法規鑒別,隨時掌握法規動態、符合政府公告相關規定並在食安委員會進行食安及相關法規宣導,109年度共計已宣導12次;每週四於朝會上進行食安及相關法規宣導,109年度共計已宣導4 次( 109年2月起、因配合中央疫情指揮中心防範「嚴重特殊傳染性肺炎」COVID-19避免人潮群聚、暫停朝會。)
  • 國內協力廠商評鑑:109年共執行6間原物料協力廠商及10間代工廠評鑑,計16間合格,0間未列入合格名單(未列入合格名單即不予合作)。
  • 提升食安檢測能力:109年計投入154萬餘元於食品安全管控。
  • 降低生產食安風險:透過與關係企業之供應商評鑑資料共享,避免誤用,造成源頭食安風險。
對往來廠商推動誠信經營方案
本公司於進行商業活動前,須評估往來對象必要之誠信記錄,並於與其簽訂之契約中,明訂誠信行為條款,相關之契約內容摘述如下:
  • 陽光條款:禁止行賄及收賄,要求所有供應商及工程廠商簽屬陽光條款(即不得直接或間接提供或接受任何形式之不正當利益)。
  • 契約書內容包含如涉不誠信行為得隨時終止或解除契約終止。
  • 合約一律經法務單位檢視管理。
個資保護
  • 於民國105年成立個資管理小組
  • 每年對各部門進行個資盤點及控管個資表單。
  • 109年度涉及個資保護案件數:0
獎懲委員會
  • 本公司對於具體落實誠信要求而著有功績,或者違反誠信要求之員工,均有相對應之奬勵或懲處機制。
  • 109年度違反誠信行為重大之個案數:0
檢舉制度
  • 公司有訂定具體檢舉及獎勵制度,並針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員。
  • 針對受理之調查標準程序及保密機制,109年度計有0件改善件數。
防範方案
  • 「工作守則」增列從業人員均應遵守本公司「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」之相關規範。
會計與稽核
  • 109年度與誠信經營相關之稽核報告計50份。 受查單位均已針對查核發現提出改善方案,建立相關之防範措施,稽核室並已定期追蹤其改善情形。
  • 此外本公司亦遵循公司法及證券交易法等相關法令之規範,由會計師負責相關會計表冊之查核簽證。
誠信經營相關法令及規定遵循
  • 於109年03月09日董事會通過「誠信經營守則」修訂及「誠信經營作業程序及行為指南」。
誠信經營推動小組
  • 於新進人員課堂訓練( 109年共舉辦2梯次 )及不定期向全體員工宣導公司誠信經營守則、作業程序及行為指南,使其充分瞭解公司誠信經營之決心、政策、防範方案及違反不誠信行為之後果。109年2月起、COVID-19,避免人潮群聚、暫停朝會,改以電子郵件向全公司宣導防範內線交易,並持續遵循上市上櫃法令規章,以落實公司治理,讓企業永續經營。
  • 誠信經營守則揭露:於本公司網站及公開資訊觀測站揭露誠信經營守則、作業程序及行為指南,明示我司誠信經營政策及作法。
  • 本公司董事、經理人、受僱人或具有實質控制能力者,嚴禁直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務之行為。
  • 本公司隨時注意國內外誠信經營相關措施及規範之發展,並鼓勵董事、經理人、及全體員工提出建議,據以改進公司之誠信經營政策及推動之措施,以提昇公司誠信經營之成效。

公司落實誠信經營情形:
評  估  項  目 運作情形(註) 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因
摘要說明
一、訂定誠信經營政策及方案
(一)公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策,並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾?
(二)公司是否建立不誠信行為風險之評估機制,定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,並據以訂定防範不誠信行為方案,且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施?


(三)公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行,並定期檢討修正前揭方案?
V (一)本公司於 103 年 11 月 6 日訂定之「德記洋行股份有限公司誠信經營守則」並於 105 年 3 月 18 日董事會通過加入公司之「企業政策」、「企業精神」和相關內部規章,已明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與管理階層應積極落實經營政策之承諾。

(二)本公司於105 年 3 月 18 日董事會決議通過訂定之「德記洋行股份有限公司誠信經營作業程序及行為指南」以及本公司相關內部規章(如 106 年 9 月 8 日修訂之「鼓勵同仁共同參與及維護產品安全瓣法」‥‥等),且於109年3月9日修訂「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」,對於誠信經營之作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度;此外本公司為落實誠信經營之執行,亦設置隸屬於董事會之「誠信經營推動小組」,負責誠信經營政策與防範方案之推動及監督執行,並每年向董事會報告執行之狀況。


(三)本公司針對證交所發布之「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款以及其他本公司營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,規範相關防範措施,並要求本公司相關單位落實執行。本公司係屬與「食安」高度相關之民生產業,因此特別著重「誠信經營守則」第七條第七款「食安風險」之防範措施,109 年在此方面之 防範措施及推動成效,擇要摘列如下:
 1.法規遵循:每週取得食品安全資訊週刊並由食安管理室專人蒐集相關資訊,及時掌握法規變動的訊息,透過法規鑑別系統進行鑑別及盤點,並檢討因應措施。
 2.食安宣導:
食安管理室於每月進行法規鑒別,隨時掌握法規動態、符合政府公告相關規定並在食安委員會進行食安及相關法規宣導,109年度共計已宣導12次;每週四於朝會上進行食安及相關法規宣導,109年度共計已宣導4 次( 109年2月起、因配合中央疫情指揮中心防範「嚴重特殊傳染性肺炎」COVID-19避免人潮群聚、暫停朝會。)
 3.國內協力廠商評鑑:109 年共執行 6 間原物料協力廠商及 10 間代工廠評鑑,計 16 間合格,0 間未列入合格名單(未列入合格 名單即不予合作)。
 4.提升食安檢測能力:109 年計投入 154 萬餘元於食品安全管控。
 5.降低生產食安風險:透過與關係企業之供應商評鑑資料共享,避免誤用,造成源頭食安風險。
二、落實誠信經營
(一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定誠信行為條款?



(二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位,並定期(至少一年一次)向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形?
(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行?

(四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果,擬訂相關稽核計畫,並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形,或委託會計師執行查核?
 (五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?
V

(一)本公司於進行商業活動前,須評估往來對象必要之誠信記錄,並於與其簽訂之契約中,明訂誠信行為條款,相關之契約內容摘述如下:

1.陽光條款:禁止行賄及收賄,要求所有供應商及工程廠商簽屬 陽光條款(即不得直接或間接提供或接受任何形式之不正當利益)。 
2.契約書內容包含如涉不誠信行為得隨時終止或解除契約終止。合約一律經法務單位檢視管理。

(二)本公司已設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專職單位(誠信經營推動小組),並由該專職單位每年向董事會報告其執行情形。推動成果如本表之各評估項目之運作情形摘要說明。

(三)本公司訂定之「德記洋行股份有限公司誠信經營守則」、「德記洋行股份有限公司誠信經營作業程序及行為指南」,明定防止利益衝突之政策、提供適當之陳述管道,並要求本公司相關單位落實執行。於 109 年本公司召開之董事會亦循上開「誠信經營守則」第十九條之「利益迴避」規定。
(四)本公司為落實誠信經營,業已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由稽核室進行定期查核及不定期抽查。109 年度與誠信經營相關之稽核報告計 50 份。受查單位均已針對查核發現提出改善方案,建立相關之防範措施,稽核室並定期追蹤其改善情形。此外本公司亦遵循公司法及證券交易法等相關法令之規範,由會計師負責相關會計表冊之查核簽證。

(五)本公司由人資暨總務部之教育訓練小組負責規劃誠信經營相關課程,落實誠信經營涵蓋之食安、法安、環安、資安等,包含新人教育訓練及內、外部教育訓練人數為 159 人次,訓練時數 629.5 時。
三、公司檢舉制度之運作情形
(一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?
(二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制?
(三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施?
V 本公司訂定之誠信經營相關規範已明定檢舉制度(如「鼓勵同仁共同參與及維護產品安全辦法」)其內容包含:
(一)具體檢舉及獎勵制度、並建立便利檢舉管道以及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員。
(二)受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制。
(三)採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施,且已建立並公告檢舉信箱及專線,均涵蓋以上之要求。
四、加強資訊揭露
    公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其
所定誠信經營守則內容及推動成效?
V 本公司已於「公司網站(http://www.tait.com.tw)」及「公開資訊觀測站(http://mops.twse.com.tw)」
,揭露誠信經營守則相關內容及推動成效。
五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」定有本身之誠信經營守則者,請敘明其運作與所定守則之差異情形:
本公司訂定之「德記洋行股份有限公司誠信經營守則」,係循證交所發布之「上市上櫃公司誠信經營守則」條文訂定,且運作上亦要求本公司相關單位應落實執行,並將該誠信經營守則之要求內化到日常營運管理當中,因此,實際運作與守則並無差異情形。
六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊:(如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形)
本公司一向秉持最高治理標準,積極推動遵循誠實、守信、透明、陽光等原則來從事相關商業活動,以維護利害關係人(包括投資人、消 費者、員工、合作夥伴、鄰近社區‥‥等)之權益,期將誠信經營守則深植於本公司的企業倫理與文化中,以提升企業商譽,追求企業永續經營;為此,本公司隨時體察經營環境之變化,檢討修訂與誠信經營有關之守則、作業程序及行為指南‥‥等,以符法令要求及利害關係人之期許。